证券行业专业人员水平评价测试实施细则

发布时间:2022-08-16 11:10:23 来源:明升体育官网入口 作者:明升体育线上进入

  为规范证券行业专业人员水平评价测试的实施工作,评价证券行业专业人员的专业能力,更好地适应我国证券行业高质量发展新要求,根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《监督管理办法》)《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》(以下简称《管理规则》)等法律法规、监管规定和自律规则,参照国家相关考试规定,制定本细则。

  第二条证券行业专业人员水平评价测试(以下简称测试)包括从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试。

  从业人员专业能力水平评价测试分为一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试(含证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试)。

  高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试。

  第三条中国证券业协会(以下简称协会)组织实施测试,负责制定测试规则、工作程序、实施标准,组织命题、考务管理等工作。

  第四条协会组织的测试工作接受中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的指导和监督。

  第五条协会遵循统一大纲、统一命题的原则,成绩可作为证明测试人员具备从事相应证券业务专业能力的参考。

  第六条从业人员专业能力水平评价测试的一般业务水平评价测试对应的基础科目为:证券市场基本法律法规和金融市场基础知识;专项业务水平评价测试对应的专业科目为:证券投资顾问业务、发布证券研究报告业务、投资银行业务等。

  高级管理人员水平评价测试的一般高级管理人员水平评价测试对应的科目为:证券公司高级管理人员水平评价测试;专项高级管理人员水平评价测试对应的专业科目为:合规管理人员水平评价测试、证券评级业务高级管理人员资质测试等。

  (二)取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历;或具有高中或相当于高中文化程度,且具有三十六个月以上工作经历;或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本(专)科应届毕业生等人员。

  一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的,或符合《管理规则》第十条规定的相关人员,可报名参加专项业务水平评价测试。

  按照《监督管理办法》第八条、第五十六条规定以及证券评级等相关监管规定参加测试的人员,或通过一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的人员,可报名参加高级管理人员水平评价测试。

  第八条报考人员所参加测试科目的试卷正确率达到60%以上,即为该科目达到基本要求。

  第九条测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效;专项业务水平评价测试或高级管理人员水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的,其一般业务水平评价测试成绩在此期间持续有效。测试成绩超出有效期的,相应成绩失效。

  已通过水平评价测试的证券行业专业人员,在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效;测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职,或从证券行业机构离职超过36个月的,所有测试成绩失效。

  常规测试是指考生在规定时间、指定考点和考场参加测试,测试全程接受工作人员监督和视频监控,常规测试包括统一测试、专场测试等组织形式。统一测试面向符合本细则第七条规定报名条件的全部人员;专场测试面向符合本细则第七条规定报名条件的证券行业机构人员,以及符合国家相关政策的特定人员等。

  预约测试是指协会根据证券行业机构测试需求,在约定时间,约定考场进行测试。

  第十一条协会建立测试信息系统,记录参加测试人员信息、测试成绩等有关信息。

  第十二条测试命题应当遵循标准化、规范化、专业化的原则,严格遵守各项工作纪律,切实做好安全保密工作。

  第十三条协会制定命题专家管理制度,组建命题专家库,组织命题专家开展命题工作。命题专家由证券监管机构、行业自律组织、证券公司、证券服务机构、高等院校和学术研究机构的有关专家组成。

  第十四条命题专家按照测试大纲的要求,依据有关法律法规、测试统编教材或者协会指定的参考书目开展命题。命题不得超过测试大纲规定的范围。试题应当题意明确、客观准确,不存在争议性或者认识不一致的内容。

  第十五条命题专家按照协会制定的命题程序和标准,编写、审核、修订试题,建立标准化题库。题库应当按照有关法规、知识变化等情况,定期进行检查、更新。

  第十七条协会根据测试大纲、难度系数、知识结构等要素,设定组卷规则,从题库中随机抽取试题,组成测试试卷。试卷应当经过审核、复核和难度评估。

  第十八条测试试卷组成的同时,应当生成试卷答案、评分标准。试卷答案、评分标准应当具有唯一性,生成后不得擅自修改。

  第十九条测试应当建立备选试卷机制,测试实施前,由测试系统随机抽取测试使用的试卷。

  第二十条命题可以采取集中或分散的工作形式,组卷应当采取集中会议的工作形式。

  第二十一条协会制定测试保密管理制度,任何人不得以任何方式泄露题库、试卷、答案和评分标准。命题专家和参加命题有关工作的其他人员,应当事先接受保密培训,签署保密承诺书,并严格遵守保密管理制度。

  命题专家自参加命题工作之日起十二个月内不得直接或间接参与与水平评价测试有关的培训工作,不得参与编写、出版有关测试的辅导用书等可能妨碍其履行保密义务的活动。

  第二十二条协会建立标准化、规范化的考务工作机制,保证常规测试和预约测试相关工作安全、有序进行。

  第二十三条协会组织实施考务工作主要包括发布公告或通知、接受报名、设置考区和考点、安排考场、监考、阅卷、管理成绩、咨询等。

  第二十四条常规测试年度举办计划由协会确定并通过官方媒体发布。常规测试的具体实施时间、报名方式、测试地点等以考前协会发布的公告或通知为准;预约测试通知通过协会相关系统向证券行业机构发布。

  第二十五条报考人员参加常规测试的,应按照协会公告或通知中指定的报名平台进行报名。预约测试由申请测试的证券行业机构整理报考人员信息,通过指定平台进行报名,参考人员信息与申请人员信息必须一致方可参加测试。

  第二十六条报名参加测试的人员应按照协会报名公告或通知的要求填写信息,并对其提供的有关证件信息和资料的真实性、准确性、合法性负责,不得弄虚作假、伪造相关证明参加测试。

  第二十七条协会统筹安排测试的考区、考点、考场,审核确认监考人员信息,并由测试实施机构管理考场事务,维持考场秩序。

  第二十九条考生在测试期间,应自觉遵守考场纪律。考生存在违反考场纪律的,监考人员应告知其可能承担的违规责任,违规考生应主动配合监考人员的检查,并在《考场纪律单》上签字确认有关违规事实。

  考生拒绝签字的,由两名以上监考人员在《考场纪律单》上签字确认其有关违规事实及拒绝签字情况。

  第三十条阅卷采取计算机或人工评阅的方式进行,协会应采取必要措施保证成绩的客观、准确。

  第三十一条测试成绩由协会在测试结束之日起五个工作日内公布,报考人员可以通过协会网站或指定的其他方式查询测试成绩。

  第三十二条考生对测试有异议的,应当在成绩公布之日起十五个工作日内向协会提出,否则将不予受理。协会自受理之日起十五个工作日内予以处理,向考生提供相关科目的作答情况和复核结论,不接受考生针对同一事项重复提出的异议申请。

  第三十三条协会负责测试信息系统的日常维护,采取必要措施保证系统数据安全,防止信息泄露。

  第三十四条协会可委托相关机构协助承担全部或部分考务工作,可委托考区所在地方证券业协会进行巡考监督,相关程序应按照国家规定和协会管理制度执行,签署协议应明确相关工作的标准和要求。

  第三十五条为保证测试的公平、公正开展,参加测试的考生、命题专家及相关工作人员,应严格遵守测试的相关规定,服从安排。

  第三十六条协会根据违规行为的严重程度,分为轻微、一般、严重、特别严重四类,并相应采取取消当场成绩、取消当次全部测试成绩、禁止一定期限内参加测试以及认定不适合从事相关业务等措施,上述违规信息将纳入证券行业执业声誉激励约束机制。

  因一般违规、严重违规、特别严重违规被协会采取禁止一定期限内参加测试等措施的,禁考期间内参加测试的,成绩无效。

  第三十七条考生存在以下轻微违规情形之一,经劝告无效的,协会将采取取消当场成绩的措施:

  第三十八条考生存在以下一般违规情形之一的,协会将采取取消当场成绩、自违规行为确认之日起十二个月内禁止参加测试的措施:

  第三十九条考生存在以下严重违规情形之一的,协会将采取取消当次全部测试成绩、自违规行为确认之日起二十四个月内禁止参加测试的措施;同时,协会将对上述考生中完成执业登记或正在进行执业登记申请的人员采取认定二十四个月不适合从事相关业务的纪律处分:

  第四十条考生存在以下特别严重违规情形之一的,协会将采取取消当次全部测试成绩、自违规行为确认之日起六十个月内禁止参加测试的措施;同时,协会将对上述考生中完成执业登记或正在进行执业登记申请的人员采取认定三十六个月不适合从事相关业务的纪律处分:

  (五)威胁、侮辱、诽谤、殴打或报复工作人员,造成工作人员人身伤害或财产损失的;

  第四十一条测试当场发现违规行为的,考生如对测试现场违规处理有异议,须在测试之日起十五个工作日内向协会提出书面申辩意见。

  测试之后发现违规行为的,协会应向其发送通知,告知其违规事实和初步处理意见,考生对违规认定及初步处理意见有异议的,应在收到通知后七个工作日内向协会提出书面申辩意见。

  第四十二条申辩期满后,协会考试组织部门根据相关证据及考生的申辩意见对违规事实进行认定,对存在违规行为的考生,按照以下程序处理:

  (一)对需要采取取消成绩、禁止一定期限内参加测试的措施的,由协会考试组织部门负责处理,并在协会官网发布违规处理结果公告;

  (二)已登记的证券从业人员发生第三十九条、第四十条规定情形之一,需要对其采取相应纪律处分的,由考试组织部门负责调查,自违规行为发现之日起三十个工作日内形成调查报告后移交协会审理部门审理。

  第四十三条本细则第四十二条第(二)项所涉案件审理,适用简易程序,可以由初审人员独任审理,并且不适用事先告知程序和听证程序。当事人对相关纪律处分决定不服的,按照《中国证券业协会自律措施实施办法》规定的程序申请复核。

  第四十四条参与组织测试的证券行业机构,工作出现重大失误,造成考点出现大面积混乱或作弊现象严重,严重影响测试的,协会将视情节轻重对相关机构采取自律措施。

  第四十五条命题专家有违反第二十一条规定情形的,协会予以解聘,情节严重的,移交有关部门追究其相应责任。

  第四十六条协会工作人员及其他考务人员在测试工作中玩忽职守、徇私舞弊的,协会视情节轻重按照内部有关规定进行处理。

  第四十七条测试工作中发生泄密事故的,由协会组织查处,对涉嫌违反国家保密规定的,由协会移交国家保密工作部门查处。

  第四十八条违规人员有积极主动配合调查,为查处其他违规行为提供真实准确线索等情形的,可以酌情从轻、减轻处理。

  根据本细则第三十九条、第四十条规定被采取纪律处分措施的证券从业人员,具有《中国证券业协会自律措施实施办法》规定的从轻、减轻情形的,协会可从轻、减轻处理;存在以下情形的,协会可对其减轻六个月或者十二个月的纪律处分:

  (一)所在证券公司、证券投资咨询公司等机构已经采取降薪、降职、扣除奖金等内部问责措施的,协会原则上可对其减轻六个月的纪律处分;

  (二)所在证券公司、证券投资咨询公司等机构采取解除劳动合同、开除等内部问责措施的,协会原则上可对其减轻十二个月的纪律处分。

  第四十九条相关人员因测试违反相关法律法规的,交由公安机关依法处理,构成犯罪的,依法追究其刑事责任。

  (一)证券行业专业人员,包括证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员,证券公司另类子公司高级管理人员及其从业人员,从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构的高级管理人员及其从业人员,证券评级机构的高级管理人员,以及法律法规、监管规定等规定需要参加测试的其他专业人员;

  (二)具有高中或相当于高中文化程度,包括普通高中、职业高中、中等专业学校和中级技工学校;

  (三)违规行为确认之日,测试当场发现违规行为的,为签署《考场纪律单》签字确认之日;测试之后发现违规行为的,为协会履行相关审批程序确认违规行为之日;

  第五十一条测试的报名费收取标准按照国家相关考试费用管理的规定制定,并向国家有关部门报备后实施,测试经费按照国家有关规定管理。协会应制定经费管理规定,规范测试经费的使用,并接受国家有关部门的审计监督。

  第五十二条协会不举办、也不指定其他机构举办测试应试培训,任何机构不得以协会名义举办应试培训,否则协会将追究其法律责任。

  第五十三条协会制定的测试方案、测试大纲、科目和财政预决算报中国证监会备案后实施。

  第五十四条本细则发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目考试的人员,其成绩长期有效,不适用本细则第九条成绩时效的规定。

  参加管理类资格考试相关科目并取得成绩的人员,考试成绩自取得之日起三十六个月内有效。

  2015年改革前相关科目成绩的衔接安排,按照《证券业从业人员资格考试测试制度改革科目成绩衔接安排》认定。

  本细则施行前发生的违规行为,在本细则施行后尚未作出处理决定的,按照本细则处理;但按原规定不属于违规行为或者处罚较轻的,按原规定处理。

  第五十五条本细则由协会负责解释,自公布之日起施行。原《证券业从业人员资格考试办法(试行)》《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》《证券业从业人员资格考试测试制度改革常见问题解答》《关于明确证券投资咨询业务(其他)资格考试合格条件等事项的通知》《证券业从业人员资格考试考场须知》同时废止。

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